Washington, November 21, 2024 (Eastern Time) – The U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control (OFAC) has announced new measures to further the G7 leaders’ commitment to curbing Russia’s access to the international financial system and cutting off the financial resources supporting its war in Ukraine. These actions include the designation of Gazprombank, more than 50 internationally connected Russian banks, over 40 Russian securities registrars, and 15 Russian financial officials. Additionally, OFAC issued an advisory detailing the sanctions risks related to the Russian financial messaging system (SPFS), which is utilized to circumvent sanctions.
Japan imports LNG from multiple Russian projects, including Yamal LNG and Sakhalin-2. With Gazprom being Russia’s largest state-owned energy enterprise and its financial sector now under U.S. sanctions, close attention is needed regarding potential impacts on Japan’s LNG imports and the maritime industry.
(Text by Hirofumi Yamamoto)
Photo courtesy: Gazprombank, OFAC
Based on a Release from the U.S. Department of the Treasury:
https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2725
U.S. Treasury Secretary Janet L. Yellen commented on the new measures, stating, “Today’s sanctions targeting Russia’s largest remaining non-designated bank, as well as dozens of other financial institutions and officials in Russia, will further diminish and degrade Russia’s war machine. This sweeping action will make it harder for the Kremlin to evade U.S. sanctions and fund and equip its military,” “We will continue to take decisive steps against any financial channels Russia uses to support its illegal and unprovoked war in Ukraine.”
■Gazprombank
The Office of Foreign Assets Control (OFAC) has designated Gazprombank Joint Stock Company (Gazprombank) and six of its foreign subsidiaries. Gazprombank acts as an intermediary in procuring military supplies that sustain Russia’s ongoing war in Ukraine. The Russian government uses Gazprombank to disburse combat bonuses to soldiers and compensation to the families of deceased soldiers. Australia, Canada, New Zealand, and the United Kingdom had previously sanctioned Gazprombank.
The subsidiaries include GPB International S.A. in Luxembourg, GPB Financial Services Hong Kong Limited in Hong Kong, GPB Financial Services Limited and GPB-DI Holdings Limited in Cyprus, Gazprombank (Switzerland) Ltd in Switzerland, and GPB Africa and Middle East (Pty) Ltd in South Africa.
Gazprombank was designated under Executive Order (E.O.) 14024 for operating in the financial services sector of the Russian Federation economy. Its six subsidiaries were designated for being owned or controlled by Gazprombank or for acting on its behalf directly or indirectly. Entities owned 50% or more by Gazprombank or its designated subsidiaries are also subject to blocking sanctions, even if not explicitly designated by OFAC.
Concurrently, OFAC issued two new general licenses (GLs) to facilitate the winding down of transactions with Gazprombank and divestment from investments tied to its debt or equity. Additionally, Russian-related GL 53 was amended to ensure that banking activities tied to diplomatic operations, including those involving Gazprombank, remain uninterrupted.
■Financial Messaging System (SPFS)
OFAC also issued an advisory highlighting the sanctions risks for foreign financial institutions considering participation in Russia’s financial messaging system (SPFS). The SPFS, which supports communications for financial transactions within Russia’s financial services sector, was developed as an alternative to the SWIFT network to maintain international financial connectivity and evade sanctions.
Foreign financial institutions participating in the SPFS risk being designated under E.O. 14024 for operating in the financial services sector of the Russian Federation economy. OFAC has warned it will actively target foreign financial institutions that engage with SPFS after this advisory’s publication and encourages financial entities to review their exposure to SPFS participants. Such institutions may serve as intermediaries for sanctions evasion.
■Dozens of Russian Banks
OFAC has also designated more than 50 small and medium-sized Russian banks, preventing Russia from using the international financial system to pay for technology and equipment supporting its illegal and unjust war in Ukraine. Foreign financial institutions maintaining correspondent banking relationships with these designated banks face significant sanctions risks.
■Russian Securities Registrars
OFAC recognizes that Russia has directed the transfer of certain securities to domestic securities registrars to circumvent or nullify sanctions imposed on the National Settlement Depository under E.O. 840. OFAC has designated over 40 registrars and updated FAQ 1197 to provide further guidance regarding securities associated with these registrars.
■Russian Central Bank Officials
In September 2022, OFAC designated Elvira Nabiullina, Governor of the Central Bank of Russia (CBR), and First Deputy Governor Olga Skorobogatova. Today, 11 additional CBR officials have been designated for maintaining Russia’s international financial connections and facilitating alternative financial pathways for acquiring necessary equipment and technology.
■Officials at VTB Shanghai Branch and Sberbank New Delhi Branch
The designations include key Russian personnel at the Shanghai branch of VTB Bank and the New Delhi branch of Sberbank.
The following Russian nationals have been designated under E.O. 14024 for operating in the financial services sector of the Russian Federation economy:
Andrei Anisimov is Sberbank New Delhi’s Deputy Managing Director.
Elena Fedkina is a VTB Shanghai Relationship Manager.
Ilya Lishenko is VTB Shanghai’s Senior Relationship Manager.
Roman Logov is VTB Shanghai’s Deputy General Manager.
Since February 2022, OFAC has designated dozens of Russia-based personnel of Russian banks. OFAC continues to investigate and designate Russian and third-country nationals working at foreign branches, representative offices, and subsidiaries of Russian banks under E.O. 14024.
〆米財務省、ガスプロムバンクに制裁、ロシアの国際金融システムの利用制限への追加措置を実施 。OFACがロシアの金融メッセージ転送システム（SPFS）への参加リスクに関する警告を発表
ワシントン発、アメリカ東部時間の2024年11月21日、米財務省外国資産管理局（OFAC）は、G7首脳が公約したロシアの国際金融システム利用抑制の取り組みをさらに進め、ウクライナへの戦争を支えるロシアの資金源を断つための新たな措置を発表した。この行動には、ガスプロムバンク、50以上の国際的に関連するロシアの銀行、40以上のロシアの証券登録機関、15人のロシアの金融担当者の指定が含まれるOFACは、ロシアが制裁回避のために使用する金融メッセージ転送システム（SPFS）に関連する制裁リスクを説明する警告を発行した。
日本はヤマルLNG、サハリン２など複数のロシアプロジェクトからＬＮＧを輸入している。今後、ガスプロムはロシア最大の国営エネルギー業であり、その金融部門が米国の制裁対象となったこと、日本のＬＮＧ輸入、海運業界への影響を注視していく必要がありそうだ。
(Text by Hirofumi Yamamoto)
Photo courtesy=Gazprombank,OFAC
以下の記事は米財務省のリリースに基づく。
https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2725
財務長官ジャネット・L・イエレンは今回の措置について、「ロシア最大の非指定銀行を含む今回の制裁措置は、ロシアの戦争機械をさらに弱体化させる。この広範な行動により、米国の制裁を回避し軍を資金面で支援するクレムリンの能力を制限する」「我々は、ウクライナへの違法で無謀な戦争を支えるロシアのいかなる金融経路にも断固たる措置を取り続ける」とコメントした。
■ガスプロムバンク
OFACは、ガスプロムバンク株式会社（ガスプロムバンク）およびその海外子会社6社を指定した。ガスプロムバンクは、ウクライナへの戦争継続を支える軍需物資購入の仲介者である。ロシア政府はガスプロムバンクを通じて兵士への戦闘ボーナス支払いを行い、戦死した兵士の遺族に補償金を提供している。オーストラリア、カナダ、ニュージーランド、英国も以前にガスプロムバンクを制裁対象とした。
ルクセンブルクに拠点を置くGPBインターナショナルSA、香港のGPBファイナンシャルサービス香港リミテッド、キプロスのGPBファイナンシャルサービスリミテッドおよびGPB-DIホールディングスリミテッド、スイスのガスプロムバンク（スイス）リミテッド、南アフリカのGPBアフリカおよび中東（Pty）リミテッドは、ガスプロムバンクの完全所有子会社である。
ガスプロムバンクは、ロシア連邦経済の金融サービス部門で運営されていることを理由に大統領令（E.O.）14024に基づいて指定さている。
GPBインターナショナルSA、GPBファイナンシャルサービス香港リミテッド、GPBファイナンシャルサービスリミテッド、GPB-DIホールディングスリミテッド、ガスプロムバンク（スイス）リミテッド、GPBアフリカおよび中東（Pty）リミテッドは、ガスプロムバンクによって所有または管理されている、あるいはその代理で直接的または間接的に行動したとして指定されている。ガスプロムバンクまたは6つの指定された子会社が50％以上所有するすべてのエンティティも、OFACにより指定されなくてもブロック対象となる。
OFACは今回の制裁措置と同時に、ガスプロムバンクなどの金融機関との取引を終了するための2つの新しい一般ライセンス（GL）を発行する。ガスプロムバンクが発行した債務または株式からの投資撤退に必要な措置を講じることを許可する。さらに、ロシア関連GL 53を改正して、ガスプロムバンクを含む外交業務に関連する銀行活動が中断されないようにしている。
■金融メッセージ転送システム（SPFS）
OFACはまた、ロシアの金融メッセージ転送システム（SPFS、ロシア語で「金融メッセージ転送システム」の略称）への参加を検討している外国金融機関に対する制裁リスクを強調する警告を発行した。SPFSは、ロシアの金融機関が金融取引を行う際の通信を支援する役割を担い、ロシア連邦経済の金融サービス部門の一部と見なされる。このため、SPFSに参加した、あるいは既に参加している外国金融機関は、大統領令14024に基づき、ロシア連邦経済の金融サービス部門で運営されたとして指定される可能性がある。
ロシアは、国際金融接続を維持し制裁を回避するために、SWIFTネットワークの代替として設計されたSPFSを使用・推進してきた。OFACは、この警告の公表後にSPFSに参加する行動を危険信号と見なし、そのような行動を取る外国金融機関を積極的に標的にする準備している。関係者に対して、SPFSに参加している機関へのエクスポージャーを見直すよう促している。このような銀行は、ロシアの制裁回避のための仲介者となる可能性があることが理由である。
■」数十のロシア銀行
OFACはさらに、50以上の中小規模のロシア銀行を指定し、ロシアが国際金融システムを悪用してウクライナへの違法かつ不当な戦争を支える技術や設備の代金を支払うことを防ぐ措置を講じる。これらの銀行と対応銀行関係を維持している外国金融機関は、それを継続することにより重大な制裁リスクを伴う可能性があることを認識する必要がある。
■ロシアの証券登録機関
OFACは、ロシアが大統領令840に基づき、国立決済預託機関に対するOFAC制裁を回避または無効化するために特定の証券をロシアの地元証券登録機関に移管するよう要求したことを認識している。本日、OFACは40以上の登録機関を指定した。これらの登録機関に関連する証券に関するさらなるガイダンスを提供するため、FAQ 1197を更新している。
■ロシア中央銀行の関係者
2022年9月、OFACはロシア中央銀行（CBR）のエルビラ・ナビウリナ総裁およびオルガ・スコロボガトワ第一副総裁を指定しました。当時、財務省は、ロシアの金融専門家が直接的および間接的にクレムリンのウクライナへの無謀な戦争を支援していると指摘した。本日、OFACはロシアの国際金融接続を維持したり、必要な設備や技術の調達を可能にする代替金融経路を推進したりしている11人のCBR関係者を追加指定した。
■VTB上海支店およびSberbankニューデリー支店の職員
本日の措置には、米国が指定したVTB銀行公開株式会社の上海支店（VTB上海）およびSberbankのニューデリー支店（Sberbankニューデリー）の重要なロシア職員の指定も含まれる。
以下のロシア国民は、ロシア連邦経済の金融サービス部門で運営されたとして、大統領令14024に基づき指定されている：
– アンドレイ・アニシモフ（Sberbankニューデリー副マネージングディレクター）
– エレナ・フェドキナ（VTB上海リレーションシップマネージャー）
– イリヤ・リシェンコ（VTB上海上級リレーションシップマネージャー）
– ロマン・ロゴフ（VTB上海副ゼネラルマネージャー）
2022年2月以降、OFACはロシア銀行のロシア拠点スタッフ数十人を指定しており、引き続き、外国支店、駐在事務所、ロシア銀行の子会社で活動するロシアおよび第三国の国民を調査し、大統領令14024に基づき指定する予定である。
–